| 条款号 | 评分因素(偏差率) | 评分标准 |
2.2.4 (1) | 技术评分标准 | 管理资质 (5分) | 1.银行系受托人:(略) 证明材料:(略) |
合规经营 (5分) | 近三年((略)年-(略)年)企业年金管理中是否受到人社部门取消或暂停受托、投管、账管、托管资格或限制开展新增业务的处罚情形进行打分。 1、从未因企业年金业务受到人社部门处罚的,得5分; 2、因企业年金业务受到过人社部门处罚,但处罚期满的,得3分; 3、因企业年金业务受到过人社部门处罚,尚处于处罚期间的,不得分。 证明材料:(略) |
受托管理资产规模 (5分) | 受托管理资产规模: 1、受托规模≥(略)亿元的,得5分 2、(略)亿元>受托规模≥(略)亿元的,得4分 3、(略)亿元>受托规模≥(略)亿元的,得3分 4、(略)亿元>受托规模≥(略)亿元的,得2分 5、受托规模<(略)亿元的,得1分 证明材料: 提供(略)人社部公布的《全国企业年金基金业务数据摘要》中4.(略)年企业年金基金管理机构业务情况表中表1中“受托管理资产金额(万元)”对应截图并加盖投标人公章。 (下载地址:(略) |
受托管理企业数 (5分) | 受托管理的企业数情况: 1、受托管理的企业数>(略),(略)个,得5分 2、(略)≦受托管理的企业数<(略)个,得4分 3、(略),(略)≦受托管理的企业数<(略)个,得3分 4、(略)≦受托管理的企业数<(略),得2分 5、受托管理的企业数<(略)个,得1分 注:(略) (下载地址:(略) |
集合计划综合收益率 ((略)分) | 投标人所管理所有集合计划“近3年累计收益率--综合收益率”的算数平均值进行评分: 1、近3年“综合收益率”的算术平均值≥(略)%,得(略)分; 2、9%≦近3年“综合收益率”的算术平均值<(略)%,得8分; 3、8%≦近3年“综合收益率”的算术平均值<9%,得6分; 4、7%≦近3年“综合收益率”的算术平均值<8%,得4分; 5、近3年“综合收益率”的算术平均值<7%,得2分。 证明材料: 根据人社部官网《(略)年全国企业年金基金业务数据摘要》中表5《(略)年集合计划管理情况表》“近三年累计收益类(%)-综合”计算,提供数据源截图并加盖投标人公章;展示计算过程,计算结果小数点后保留两位,即.%,并加盖投标人公章。 (下载地址:(略) |
集合计划含权类组合收益率 ((略)分) | 投标人提供的所管理的所有集合计划“近三年累计收益率--权益类组合”的算术平均值进行评分。 评分标准: 所有投标人中“近三年累计收益率--权益类组合”的算术平均值最高的投标人得(略)分,且该平均值为基准平均值,其他投标人的得分按照下列公式计算: 得分=(投标人的收益算术平均值/基准收益算术平均值)(略) (得分结果小数点后保留两位) 证明材料 根据人社部官网《(略)年全国企业年金基金业务数据摘要》中表5《(略)年集合计划管理情况表》“近三年累计收益类(%)-含权益类组合”计算,提供数据源截图并加盖投标人公章;展示计算过程,计算结果小数点后保留两位,即.%,并加盖投标人公章。 (下载地址:(略) |
| | 其他管理人选择、监督、更换能力 (5分) | 根据投标人对托管人、账户管理人、投资管理人的选择、监督、评估能力情况进行评价; 1、有完备的账管人、托管人及投资管理人资料库; 2、与各管理人合作经验丰富; 3、有完善的各管理人能力评估体系,能够科学地做好管理人评估工作; 4、有完善的各管理人监督制度和方法,能够较好地履行监督职责; 5、能够较好地完成各管理人的绩效评估工作,有完善的绩效评估制度和方法; 评分标准 1.内容完善全面,合理性强得5分; 2.内容较全面,合理性较强得3分; 3.内容基本满足,但合理性一般得1分; |
| | 系统支持能力 ((略)分) | 根据投标人提供的信息化系统建设情况进行评价: 1.具备功能健全、运行稳定的受托管理系统,受托系统数据库符合信创标准, 2.具有完善稳定的基金监管、信息披露、在线服务系统或功能模块,信息查询响应速度快,除提供法规要求的年报、月报、周报等报表外还可提供一定的信息披露和报表定制、解读等服务 3.有供委托人使用的年金运营管理信息系统,有供委托人员工使用的手机APP 4.对于年金方案支持参数设定、公式配置,快速实现缴费、归属等业务测算,确保年金业务准确 评分标准 1.内容完善全面,合理性强得(略)分; 2.内容较全面,合理性较强得6分; 3.内容基本满足,但合理性一般得4分; |
| | 资产配置能力((略)分) | 根据投标人提供的资产配置能力情况进行评价: 投标人应具备完善的战略资产配置策略制定流程,在战略资产配置策略制定过程中能有效把握长期和短期收益目标。根据资本市场和监管要求的变化,具有完善的、科学的战略资产配置方案调整举措,并通过案例说明战略资产配置执行跟踪、调整的情况及实现良好的工作效果。 评分标准 1.内容完善全面,合理性强得(略)分; 2.内容较全面,合理性较强得6分; 3.内容基本满足,但合理性一般得4分; |
| | 风险控制能力((略)分) | 根据投标人提供的风控控制体系进行评价: 1、具有制度完善健全、架构科学合理的风控体系。 2、有流程清晰、覆盖全面、实施有效的内部控制能力,接受外部机构监督。 3、设置专门风控部门且风控团队专业化程度高,建立针对企业年金业务完善的风控与考核制度的。 4、危机处理机制和纠错追偿机制,针对危机事件的合理化解决方案等。 5、有丰富的风险管控的实践经验 评分标准 1.内容完善全面,合理性强得(略)分; 2.内容较全面,合理性较强得6分; 3.内容基本满足,但合理性一般得4分; |
| | 投资监督 (5分) | 投标人受托投资监督体系、监督手段和能力,包括:(略) |
| | 受托服务经验 (5分) | 根据项目服务团队配备情况、企业年金服务经验、本地化服务力量等进行评分: 1.为本项目配备专属总公司服务团队,团队人员分工明确,具有丰富的年金管理经验,能够为客户提供及时、高效、个性化的服务(提供项目人员配备清单),得3分; 2.投标人或其法人机构在本项目属地(上海)设立分公司或者常设服务中心或承诺中标后设立服务中心或分公司,配备经验丰富、人员稳定的专属服务团队(提供劳动合同证明页及近3个月内任意1个月社保缴纳证明),得2分。 |
| | 增值服务 (5分) | 除承担国家法律法规规定的管理职能外,根据投标人提出的实质性增值服务,包括但不限于年金、养老、健康等,按照增值服务价值、委托人需求、实惠程度进行评分。 评分标准 增值服务方案优秀得5分; 增值服务方案良好得3分; 增值服务方案一般得1分。 |
2.2.4 (2) | 投标报价评分标准 | 投标报价评分 ((略)分) | 1.取投标价格最低的有效投标报价(指初步审查都合格的投标人的基础管理费报价(%))为评标基准价。 2.得分计算方法: 各有效投标人的基础管理费报价与评标基准价相比,相等的得(略)分,每高基准价的1%扣0.5分,扣完为止,不足0.(略)%的按插入法计算,小数保留两位。 |